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Columna KPMG

Luis Preciado, socio líder de Risk Advisory Solutions, KPMG México



Oficiales de cumplimiento identifican riesgos y tendencias

6/1/2022

Los criterios de cumplimiento juegan un papel fundamental en la atracción de inversión, por lo que considerar estos elementos en la planeación y operación de la compañía es de vital importancia en un entorno donde la recuperación está en marcha y se requieren recursos para enfrentar los desafíos que la nueva realidad ha puesto frente a nosotros.

La Encuesta de oficiales de Cumplimiento 2021. Compartiendo perspectivas sobre los desafíos actuales, que considera las respuestas de 101 oficiales de Cumplimiento de algunas de las organizaciones más grandes en México, revela que 65% considera que el uso de automatización y tecnología es la actividad en la que el departamento debe mejorar en los siguientes tres años, seguido por la gestión de cambios regulatorios (42%) y el análisis de datos (35%).

De igual forma, 71% de los líderes de Cumplimiento consideran que la atención de los reguladores en el cumplimiento se incrementará durante los próximos tres años, revela el estudio llevado a cabo por KPMG en México, firma que provee servicios de auditoría, impuestos y legal, y asesoría.

Por otro lado, para los oficiales de Cumplimiento en México la privacidad y protección de datos, así como la información de individuos y empresas cobran gran relevancia, ya que estiman que las principales tareas a perfeccionar en cuanto a obligaciones regulatorias y de cumplimiento son la protección del consumidor (46%) y la seguridad de la información (29%).

Sobre los desafíos más relevantes para la función de Cumplimiento destaca la alta tasa de respuesta de industrias que tradicionalmente no han recibido un alto nivel de atención normativa: 57% del sector de productos de consumo identifica los nuevos requisitos normativos como uno de sus principales retos, en comparación con el 54% del sector de servicios financieros y el 64% del de tecnología, que históricamente han estado fuertemente regulados.

Asimismo, el rubro del análisis de datos resalta como el de mayor oportunidad para ser automatizado en los próximos tres años en las áreas de ética y cumplimiento (68%), permitiendo pasar de un enfoque reactivo a uno predictivo con la intención de identificar y mitigar riesgos, así como reducir costos en planes remediales en caso de enfrentarse a situaciones de conflicto.

Aumento del enfoque ASG

Con el malestar social y el cambio climático en los titulares de todo el mundo, las organizaciones están cada vez más enfocadas en desarrollar y monitorear sus iniciativas ambientales, sociales y de gobierno corporativo (ASG), solicitando la participación de las áreas de Cumplimiento.

Seis de cada diez empresas en México (63%) reportan que la función de Cumplimiento posee un papel importante en la coordinación y vigilancia del equipo y la estrategia ASG, incluyendo funciones y responsabilidades como el establecimiento de políticas y procedimientos relacionados con ASG (38%); la incorporación de riesgos ASG en las evaluaciones generales de riesgo de cumplimiento (48%) y el monitoreo de los componentes ASG en las inversiones del negocio (50%).

Hallazgos por industria

Servicios financieros

Construir resiliencia y proteger los derechos del consumidor han sido las tendencias que han marcado este sector en los últimos meses. La mayoría de los líderes de Cumplimiento resaltan que la seguridad y protección de la información (71%) es la actividad más relevante para perfeccionar en los próximos años. Asimismo, aluden a la protección al consumidor (42%), la prevención del lavado de dinero (33%) y la prevención de fraude (42%) como temas por mejorar.

Manufactura

El creciente interés en el cambio climático, el impacto en las comunidades y el activismo social son tendencias que han influido en el sector de manufactura en los últimos meses. En ese sentido, los temas ASG fueron consistentemente elegidos como una de las tres principales preocupaciones de los departamentos de Cumplimiento que requieren ser perfeccionadas (42%). Una tendencia similar se encontró en relación con el cumplimiento en materia laboral (83%), así como en licencias y permisos (92%).

Consumo y comercio detallista

Por su parte, el sector de consumo ha identificado como principales focos a nivel de cumplimiento regulatorio la seguridad de los productos (71%), los temas laborales (50%), las licencias y permisos (43%) y la protección del consumidor (43%).

Energía

La mayoría de los encuestados pertenecientes a este sector coinciden en que los temas ASG representan el tema en el que requieren más atención (77%) en materia de cumplimiento regulatorio. Asimismo, coinciden en la relevancia de perfeccionar el cumplimiento en materia de licencias y permisos (62%) y temas laborales (54%). Un hallazgo destacado y que contrasta con otras industrias, es que los departamentos de Cumplimiento del sector energético trabajan actualmente en distintas áreas para la integración o convergencia de procesos, actividades y controles en apoyo del entorno general de ética y cumplimiento, tales como el fortalecimiento de la cultura organizacional (69%), la mejora en la gestión de cambios regulatorios (69%) y el fortalecimiento de políticas y procedimientos, incluyendo el Código de ética (15%).

Tecnología, medios y telecomunicaciones

Los reguladores tienen un creciente interés en esta industria en relación con temas como competencia económica, protección al consumidor y seguridad de la información. La atención de los departamentos de Cumplimiento en el sector de TMT en los siguientes tres años estará enfocada en la seguridad de la información (86%), el cumplimiento de regulaciones específicas del sector (79%) y la protección del consumidor (71%), para ello buscan mejorar el análisis de datos (50%), el monitoreo y pruebas de los controles (29%) y la gestión de asuntos (36%).

Salud y farmacéutica

Además de afrontar presiones regulatorias y de mercado, el sector salud ha estado a la delantera en lo que respecta a responder a la pandemia. Para la industria, la protección de los consumidores (67%) y la seguridad de los productos (46%) son las dos obligaciones principales para perfeccionar del cumplimiento regulatorio. Si bien estas empresas han madurado en áreas como el monitoreo y testeo de controles, los líderes de Cumplimiento aún identifican este elemento como una prioridad para perfeccionar (46%), al igual que los análisis de datos (33%), la automatización y la tecnología (63%).

Cada industria presenta desafíos específicos en materia de cumplimiento. Lo relevante es que los líderes los identifican y planean incorporar tecnología en sus procesos para pasar de un enfoque de riesgos reactivo a uno predictivo, que les permita responder a los desafíos de la nueva realidad, al tiempo que generan valor para sus grupos de interés, concluye Dalia Sierra, socia de Forensic y Asesoría en Cumplimiento Anticorrupción de KPMG en México.

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